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析案 | 非法渠道購進醫(yī)療器械的法律適用

  • 2020-08-31 09:16
  • 作者:于志深
  • 來源:中國食品藥品網(wǎng)


  案情:


  某局執(zhí)法人員在對零售藥店進行檢查中,發(fā)現(xiàn)某藥店營業(yè)柜臺內(nèi)有一包一次性使用輸液器,旁邊放有價簽,可以判定企業(yè)正在銷售該第三類醫(yī)療器械。而該藥店未取得醫(yī)療器械經(jīng)營許可證,也無法提供購進該一次性使用輸液器的合法票據(jù)。


  《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》(以下簡稱《器械條例》)第三十一條第一款規(guī)定,“從事第三類醫(yī)療器械經(jīng)營的,經(jīng)營企業(yè)應當向所在地設(shè)區(qū)的市級人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門申請經(jīng)營許可并提交其符合本條例第二十九條規(guī)定條件的證明資料”;《醫(yī)療器械經(jīng)營監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱《器械經(jīng)營辦法》)第三十三條第一款規(guī)定,“醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)應當從具有資質(zhì)的生產(chǎn)企業(yè)或者經(jīng)營企業(yè)購進醫(yī)療器械”。該藥店涉嫌未經(jīng)許可從事第三類醫(yī)療器械經(jīng)營活動,且存在從不具有資質(zhì)的企業(yè)購進第三類醫(yī)療器械的行為。


  分歧:


  案情簡單明了,但在案件辦理中,執(zhí)法人員對法律適用產(chǎn)生了分歧。一種意見認為,當事人未取得醫(yī)療器械經(jīng)營許可證且從不具有資質(zhì)的企業(yè)購進第三類醫(yī)療器械的行為,存在兩個違法行為,違反《器械條例》第三十一條第一款、《器械經(jīng)營辦法》第三十三條第一款之規(guī)定,應分別依據(jù)《器械條例》第六十三條第一款第三項、《器械經(jīng)營辦法》第五十四條第一款第四項規(guī)定進行裁量,合并處罰。另一種意見認為,從不具有資質(zhì)的企業(yè)購進第三類醫(yī)療器械的行為與未經(jīng)許可從事第三類醫(yī)療器械經(jīng)營活動之間存在牽連關(guān)系,應采用吸收原則,選擇處罰較重的違法行為進行處罰,即未經(jīng)許可從事第三類醫(yī)療器械經(jīng)營活動的違法行為予以處罰。


  解析:


  我國對醫(yī)療器械產(chǎn)品按風險程度實行分類管理。第一類是風險程度低,實行常規(guī)管理可以保證其安全、有效的醫(yī)療器械。第二類是具有中度風險,需要嚴格控制管理以保證其安全、有效的醫(yī)療器械,對該類醫(yī)療器械經(jīng)營實施備案管理。第三類是具有較高風險,需要采取特別措施嚴格控制管理以保證其安全、有效的醫(yī)療器械,對此類醫(yī)療器械經(jīng)營實行許可管理。在醫(yī)療器械監(jiān)管法律體系中,相較于其他違法行為,未經(jīng)許可從事第三類醫(yī)療器械經(jīng)營的行為是處罰最重的違法行為之一,《器械條例》第六十三條規(guī)定,除沒收違法所得、違法生產(chǎn)經(jīng)營的醫(yī)療器械和用于違法生產(chǎn)經(jīng)營的工具、設(shè)備、原材料等物品外,違法生產(chǎn)經(jīng)營的醫(yī)療器械貨值金額不足1萬元的,并處5萬元以上10萬元以下罰款;貨值金額1萬元以上的,并處貨值金額10倍以上20倍以下罰款。


  因為醫(yī)療器械是關(guān)乎人體健康安全的特殊商品,因此為保證所經(jīng)營醫(yī)療器械產(chǎn)品的安全、有效、質(zhì)量可追溯,《器械條例》第三十二條規(guī)定:“醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)、使用單位購進醫(yī)療器械,應當查驗供貨者的資質(zhì)和醫(yī)療器械的合格證明文件,建立進貨查驗記錄制度”?!镀餍到?jīng)營辦法》第三十三條第一款規(guī)定:“醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)應當從具有資質(zhì)的生產(chǎn)企業(yè)或者經(jīng)營企業(yè)購進醫(yī)療器械”?!镀餍到?jīng)營辦法》第五十四條對“醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)從不具有資質(zhì)的生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)購進醫(yī)療器械的”違法行為,規(guī)定有“由縣級以上食品藥品監(jiān)督管理部門責令改正,處1萬元以上3萬元以下罰款”的罰則,該種違法行為實踐中也稱為從非法渠道購進醫(yī)療器械。


  我國現(xiàn)行的行政法律法規(guī)中對牽連行為沒有明確規(guī)定,而刑法中對牽連犯的理論研究很充分,行政執(zhí)法中也常常借鑒刑法的研究成果。牽連犯是指出于一個犯罪目的,實施數(shù)個犯罪行為,數(shù)個行為之間存在手段與目的或者原因與結(jié)果的牽連關(guān)系,分別觸犯數(shù)個罪名的犯罪狀態(tài)。未經(jīng)許可進行經(jīng)營活動也被稱為無證經(jīng)營,該行為中通常包含產(chǎn)品的購進、貯存、銷售等多個環(huán)節(jié)。本案例中,行為人的主要目的是無證經(jīng)營第三類醫(yī)療器械,從非法渠道購進醫(yī)療器械是為實現(xiàn)無證經(jīng)營的目的而實施,表面上看雖然是獨立的違法行為,但二者之間存在方法與目的的關(guān)系,存在牽連關(guān)系。構(gòu)成牽連違法行為的必要條件還要求數(shù)個違法行為分別觸犯了不同的法律規(guī)范或條文,本案例中是否構(gòu)成從不具有資質(zhì)的企業(yè)購進醫(yī)療器械的違法行為,還有待商榷。


  非法渠道購進醫(yī)療器械的法律責任規(guī)定在《器械經(jīng)營管理辦法》第五十四條第一款第四項。該條針對的是“醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)從不具有資質(zhì)的生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)購進醫(yī)療器械的”情形,從法條適用的主體來講,該條的違法主體必須是醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè),即要求是取得醫(yī)療器械經(jīng)營許可證或備案憑證的醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè),而不適用于無證的相關(guān)單位或個人。本案中的藥店未取得醫(yī)療器械經(jīng)營許可證,不具有該條的違法主體資格,因此不構(gòu)成該違法行為。這大概是在立法時考慮到,實踐中可能遇到無證經(jīng)營又從非法渠道購進醫(yī)療器械的違法行為,因此對從非法渠道購進的違法主體進行限定,這樣執(zhí)法人員在辦案時就不用去分析復雜的牽連關(guān)系,法條運用更加簡單明了,不容易出錯。


  或許有人不同意這種觀點,認為這里“醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)”可以做擴大解釋,只要實際在經(jīng)營醫(yī)療器械產(chǎn)品,無論是否取得許可證或者備案憑證,都可以看作醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)。在行政執(zhí)法活動中,不應隨意對法條進行擴大解釋,尤其是關(guān)乎法條的適用范圍,對違法主體的適用方面,更應保持法律的謙抑性。國家藥監(jiān)局綜合司《關(guān)于<醫(yī)療器械經(jīng)營監(jiān)督管理辦法>第五十四條有關(guān)適用問題的復函》中,明確了法條的適用條件,違法主體是醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè),違法行為是從個人或者其他單位購進醫(yī)療器械的,適用《醫(yī)療器械經(jīng)營管理辦法》第五十四條第(四)項規(guī)定予以處罰。同時,對于個人或者相關(guān)單位未依法取得醫(yī)療器械經(jīng)營許可或者備案,從事第三類或者第二類醫(yī)療器械經(jīng)營活動的,應當依法進行處理。這里是指對非法渠道購進醫(yī)療器械的醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)的上游供貨商,要依法進行處理,不能理解為是對無證經(jīng)營與非法渠道購進行為的并罰。


  有人可能還會質(zhì)疑法條中是“從不具有資質(zhì)的生產(chǎn)企業(yè)或者經(jīng)營企業(yè)”購進,復函中使用的是“從個人或者其他單位”購進,是否合法。“入罪舉輕以明重,出罪舉重以明輕”。以本案為例,企業(yè)通常都是經(jīng)過工商登記,有一定的組織機構(gòu)和規(guī)章制度,因此通常企業(yè)都比個人要規(guī)范。從未取得許可的企業(yè)處購進的違法行為要輕于從無經(jīng)營許可的個人處購進,但從未取得許可的企業(yè)處購進都要受到行政處罰,因此從無經(jīng)營許可的個人處購進就更應該處罰了,這就是入罪舉輕以明重原則的體現(xiàn)。


  醫(yī)療器械與藥品都屬于關(guān)乎人體健康和生命安全的特殊商品,二者在監(jiān)管理念、監(jiān)管方法和監(jiān)管手段等方面有很多相似之處。在藥品監(jiān)管法律體系中,也存在非法渠道購進的違法行為,《藥品管理法》第五十五條規(guī)定“藥品上市許可持有人、藥品生產(chǎn)企業(yè)、藥品經(jīng)營企業(yè)和醫(yī)療機構(gòu)應當從藥品上市許可持有人或者具有藥品生產(chǎn)、經(jīng)營資格的企業(yè)購進藥品”,《藥品管理法》第一百二十九條中規(guī)定有具體罰則。從法條上可以看出,從非法渠道購進藥品違法行為的違法主體為藥品上市許可持有人、藥品生產(chǎn)企業(yè)、藥品經(jīng)營企業(yè)和醫(yī)療機構(gòu)。通過對非法渠道購進藥品行為適用主體的比較,有助于我們正確理解非法渠道購進醫(yī)療器械的法律適用。


  綜上所述,非法渠道購進醫(yī)療器械行為的違法主體,必須是有醫(yī)療器械經(jīng)營許可證或備案憑證的醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè),不適用于其他企業(yè)或個人。本文案例中執(zhí)法人員的法律適用值得商榷,主要原因是對法條的理解不夠深入,另外還有些執(zhí)法觀念上的原因,對法律規(guī)定不十分明確的,往往是“應罰盡罰”,而忽略了如何保護相對人的合法權(quán)益。在當前全面推行綜合執(zhí)法改革的進程中,更需加大對基層監(jiān)管人員的專業(yè)培訓,踏實推進法治國家、法治政府的建設(shè)進程。(于志深 哈爾濱市市場監(jiān)管綜合執(zhí)法支隊)


本文僅代表作者觀點,不代表本站立場。

(責任編輯:李碩)

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